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      25522股票配資平臺公布證券市場操縱案股票

      證監會最新公布了一起證券市場操縱案的查處,涉事股票為“第一醫藥”。  速豐資產原法人韓啟坤,利用控制的16個證券賬戶在21個交易日內交易“第一醫藥”,期間累計買入成交34…

      證監會最新公布了一起證券市場操縱案的查處,涉事股票為“第一醫藥”。 

      速豐資產原法人韓啟坤,利用控制的16個證券賬戶在21個交易日內交易“第一醫藥”,期間累計買入成交3470萬股,買入金額3.41億元,2月11日前將所有股票清空,賣出金額3.56億元,共獲利1384.36萬元。

      韓啟坤單日對倒量占市場競價成交量的比例介于7.15%-34.64%之間,對倒交易期間,“第一醫藥”股價上漲30.06%,明顯高于行業和市場漲幅。針對韓啟坤操縱證券市場的行為,證監會處以沒一罰一,罰沒2768.72萬元。 

      記者查詢得知,這家私募規模較小,且已于2021年12月10日注銷。 

      一起私募股價操縱案 

      近日,證監會查處了一起證券市場操縱案,涉事股票為“第一醫藥”。 

      韓啟坤是上海速豐資產管理有限公司法人代表,長期從事配資業務。他實際控制了本人及親友名義下的16個證券賬戶(以下簡稱“賬戶組”),該賬戶組都是配資賬戶,資金來源于配資資金、他人支付的保證金及自有資金。 

      雖然在股票操縱之前,即2018年6月至11月,韓啟坤曾將賬戶組借給他人使用。但此后的三個月內,該賬戶組的交易一直由韓啟坤本人決策、親自下單并承擔賬戶盈虧。 

      2018年12月14日至2019年2月11日(以下簡稱“交易期間”),在這35個交易日內,韓啟坤有21個交易日交易“第一醫藥”,占比高達六成。期間累計買入成交3470萬股,買入金額3.41億元,買入均價9.83元;2月11日前將所有股票清空,賣出金額3.56億元,賣出均價10.26元。 

      經測算,期間韓啟坤共獲利1384.36萬元。交易期間,“第一醫藥”股票價格從8.65元上漲至9.29元,期間上漲7.40%。盤中最高價一度達到11.95元,最低8.08元,最高漲幅38.15%。 

      韓啟坤及其代理人申辯稱,韓啟坤的交易是基于第一醫藥的利好信息實施的。但證監會認為,韓啟坤在這16個交易日內進行高達287筆對倒交易行為,其對倒交易特征明顯,存在主觀故意,與上市公司是否發布利好消息無關。 

      證監會認為,在賬戶組對倒交易過程中,存在拉抬股價行為,對股票價格產生影響。 

      第一,對倒交易期間,“第一醫藥”股價上漲30.06%,明顯高于行業和市場漲幅。同期同行業漲幅僅為4.23%,同期上證漲幅為3.17%,偏離度分別高達26.37%與27.43%。 

      第二,韓啟坤單日對倒量占市場競價成交量的比例介于7.15%-34.64%之間,賬戶組對倒交易行為是期間“第一醫藥”股票價格上漲的重要影響因素。13個交易日內,賬戶組競價成交量占市場競價成交量比例在30%以上有12個交易日(其中買入占比在40%以上有9個交易日),對倒交易量占市場競價成交量比例在20%以上有10個交易日。 

      韓啟坤又辯稱,賬戶內對倒行為是因資方要求進行的。證監會認為,按照市場配資慣例,資方定期收取資金利息,并進行風險控制,在保證金不足的情況下有強制平倉的權利,但是不參與、不干預資金使用者的投資決策,最終不予采納。 

      依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,違反本法規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 

      根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,證監會對韓啟坤操縱證券市場的行為,沒收違法所得1384.36萬元,并處以1384.36萬元的罰款。 

      根據天眼查信息,韓啟坤2021年6月變更為上海速豐資管法人,新增為公司投資人即經理,當年12月就不再擔任法人,由王建明接替。

      首例操縱市場民事賠償案勝訴 

      2021年1月15日,“楊某訴闕某等案”終于落下帷幕,這是由投服中心提起的全國首例操縱市場民事賠償支持訴訟二審獲得勝訴。該案也是對新《證券法》第五十五條第二款“操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任”的實踐,開了先河。 

      2017年8月,中國證監會出具了行政處罰決定書,闕某作為上市公司控股股東及實際控制人身份,具有信息優勢,控制上市公司密集發布利好信息的內容和時點,借“市值管理”之名,行操縱股價之實,誤導了投資者,影響了上市公司股價,實現了闕某高價減持公司股票的目的,構成操縱證券市場行為。 

      實際上,像闕某這種利用信息優勢操縱股價之事,屢禁不止,且一直是證監會的嚴厲打擊對象。 

      今年以來,已經有兩家上市公司控股股東、實控人涉及市場操縱。2022年3月11日晚間,昇興股份發布公告稱,公司于近日接到實際控制人之一、董事長林永賢的通知,其于3月10日收到證監會的《立案告知書》,因其涉嫌證券市場操縱,中國證監會決定對其立案。 

      2021年11月10日至11月30日期間,無任何利好消息的情況下,昇興股份股價突然連續放量拉升,15個交易日股價漲幅超過52%,累計成交額達到46億元。而此前,昇興股份的日均成交額約為2500萬元。 

      無獨有偶。2022年2月21日晚間,ST森源發布公告稱,公司于當日收到控股股東森源集團的通知,因森源集團涉嫌操縱證券市場,證監會決定對其立案。ST森源表示,公司目前經營情況正常,本次集團公司被立案事項僅針對其涉及相關事項進行專項調查,不會對公司正常生產經營管理活動產生重大影響。 

      市場操縱案屢禁不止 

      去年,昔日百億地產公司董事長陳建銘于2021年12月24日主動投案自首,并配合上海市公安局調查操縱證券市場案。 

      2021年5月,三盛宏業旗下海運業務平臺ST中昌公告稱,公司實控人陳建銘等人控制使用101個證券賬戶在一年時間利用資金優勢、持股優勢連續集中交易“中昌數據”,同時賬戶組通過拉抬、對倒等手段影響股票交易價格和交易量,共計獲利1147.2萬元。證監會對陳建銘采取10年證券市場禁入措施,并處約1147萬元罰款。 

      去年,因葉飛舉報中源家居一事同樣引發市場震動。通過調查后,證監會于2021年7月公布,2020年9月至2021年5月,史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶,通過連續交易、對倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價格,交易金額達30余億元,相關行為已達到刑事立案追訴標準,涉嫌構成操縱市場犯罪。 

      證監會表示,嚴厲打擊虛假信息披露及財務造假、以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等惡性違法犯罪活動。 

      證監會市場監管部副主任郭瑞明表示,以市值管理之名,行操縱市場內幕交易之實,借市值管理牟取非法利益的行為,嚴重破壞資本市場公平秩序,嚴重干擾資本市場發揮,嚴重損害投資者的合法權益,也不利于上市公司質量的提高,是證監會長期以來嚴厲打擊的重點。市場各方應當對市值管理形成正確認識,依法合規的市值管理與操縱市場等違法違規行為之間存在清晰的邊界和本質區別。正確把握上市公司市值管理的合法性邊界,應當嚴守三條紅線和三項原則。

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      作者: 財經界官方

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